各業務處室：

　　為改革科技計劃項目立項機制，規范“揭榜掛帥”項目工作流程，探索“賽馬制”等新型科技計劃項目管理機制，經局長辦公會研究同意，現將《廈門市市級科技計劃項目“揭榜掛帥”工作指引》印發給你們，請遵照執行。

來源：廈門市科學技術局

　　2023年8月1日

　　（此件主動公開）

　　廈門市市級科技計劃項目

　　揭榜掛帥工作指引

　　為探索“揭榜掛帥”新型科技計劃項目組織形式，調動全社會力量攻克或解決我市產業和社會發展急需解決的技術難題或共性需求，提升重點行業技術水平，結合我市實際，根據《廈門市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規〔2022〕1號），制訂本指引。

　　一、功能定位

　　（一）定義。市級“揭榜掛帥”科技計劃項目聚焦行業共性技術、關鍵核心技術、重大應急技術、重大成果應用示范或科技創新服務載體平臺建設等需求，形成任務榜單并公開發布，引導社會力量揭榜，以市級重大科技計劃項目形式給予資助。

　　（二）分類。根據榜單來源不同，分為公共需求類和企業需求類。

　　1.公共需求類項目。是指市科技局根據產業和社會發展的公共利益需要，對適合采用揭榜方式的各類重大科技項目，主動開展調研凝練生成榜單，向社會發布，并對揭榜成功的項目給予立項資助。

　　2.企業需求類項目。是指來源于企業（含新型研發機構，下同）但對相關產業發展具有重要意義的關鍵、共性技術難題或科研需求，經市科技局篩選后生成榜單，向國內外發布，揭榜方與需求方聯合實施攻關及產業化，資金投入以企業投入為主，市科技局擇優給予資助。

　　二、組織管理

　　“揭榜掛帥”科技計劃項目列入市級重大科技計劃項目，按照《廈門市市級科技計劃項目管理辦法》（廈科規〔2022〕1號）組織管理。

　　公共需求類項目可探索實行“賽馬制”。具體做法是：針對同一個公共需求類“揭榜掛帥”任務，存在多家優勢單位、多種技術路線可能的，啟動“賽馬”競爭，對兩個及以上的項目同時立項，啟動時給予平行資助；實施過程中實施階段性考核，按考核情況擇最優者推進，并給予后續資助；被淘汰的“賽馬”項目收回未使用的資助資金。

　　除“賽馬制”項目以外，其他項目可根據實際需要，探索實行“里程碑制”管理。具體做法是：對“里程碑制”項目設置“里程碑”階段性考核目標和考核節點，立項時給予啟動資金，實施過程中進行“里程碑”考核，考核通過后給予后續資助。

　　三、處室職責分工

　　資配處負責制定“揭榜掛帥”相關制度和項目專家評審。其他業務處室負責征集需求、凝練榜單、發榜、推動雙方對接、項目報批、下達立項文件、簽訂項目合同、過程管理、組織驗收等工作。

　　四、工作流程

　　（一）公共需求類項目

　　公共需求類項目按照公開競爭方式，由相關業務處凝練發布榜單并組織管理。

　　1.調研凝練榜單。業務處調研我市公共利益需求，凝練科研項目的研發方向、研發內容、技術指標、經濟指標、對揭榜方的要求、實施期限、資助方式和資助強度等榜單內容，組織專家對榜單內容進行論證，形成榜單。

　　2.發布榜單。業務處將榜單提交局長辦公會研究通過后，向社會公開張榜發布。

　　3.項目申報、評審及立項。項目申報受理、專家評審和立項按按照廈科規〔2022〕1號有關規定執行。

　　4.過程管理。“賽馬制”和“里程碑制”項目實施階段性考核。階段性考核目標、考核節點、項目投入、單位自籌資金要求等考核指標在項目合同中明確。其他項目以項目單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，相關業務處負責跟蹤項目進展。

　　5.項目驗收、延期和終止。按照廈科規〔2022〕1號有關規定執行。

　　（二）企業需求類項目

　　企業需求類項目組織管理流程包括征集需求、發布榜單、揭榜對接、評審立項、結果考核。具體如下：

　　1.征集需求。業務處發布需求征集通知，符合條件的企業可提出需求榜單（每單位限1－2項）。

　　（1）行業領域。圍繞我市統籌推進的現代產業體系，特別是戰略性新興產業和未來產業領域，每年度可根據實際需要選取重點支持的行業領域。

　　（2）征集對象。在廈登記注冊，具有獨立法人資格的企業或研發機構，須符合以下條件之一：制造業、軟件信息和集成電路設計企業上年度營業收入分別達到5000萬元（含）、2000萬元（含）；市級未來產業骨干企業；經科技局確認的重點新型研發機構。

　　已牽頭不超過2項在研市級重大科技計劃項目的，可作為需求方，但發榜項目不得與已立項科技計劃項目重復或雷同。

　　當年新牽頭承擔市級重大科技計劃項目的，可作為需求方申報發榜，但不再給予立項支持。

　　（3）需求內容。應是企業依靠自身力量難以解決的技術難題，包括企業、產業發展卡脖子的關鍵核心技術、前沿技術、關鍵零部件、材料及工藝等，能夠顯著提升企業核心競爭力，帶動我市乃至全國相關產業的技術應用水平。需求方應明確成果指標、技術參數、時限要求、產權歸屬、資金投入（含給予揭榜方金額）、測試方案、結果考核，以及其他對揭榜方的條件要求等內容。

　　2.發布榜單。市科技局對需求進行篩選，公開發布榜單。

　　（1）需求篩選。業務處組織對申報單位資質條件進行審核，并對需求的創新性、必要性、可行性等進行同行評議，必要時可實地考察，重點遴選出影響力大、帶動性強、應用面廣的關鍵核心技術。

　　（2）發布榜單。業務處根據審核及評議結果，梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的重大科技計劃項目申報指南及榜單，經局長辦公會研究后，向國內外公開張榜發布。根據實際需要，可按照“成熟一批、發布一批”的原則分批發布。

　　3.揭榜對接。符合條件的揭榜方在規定時間內向我局提交揭榜意向書，視為揭榜。

　　（1）揭榜方條件。充分發揮“英雄不問出處，誰有本事誰上”的原則，對揭榜方不作地域、規模、單位屬性、經營狀況、設立年限等限制。國內外高校、科研機構、企業或聯合體只要符合以下條件的，均可揭榜：具有較強的研發實力、科研條件和穩定的人員隊伍；能對張榜項目需求提出攻克關鍵核心技術的可行方案，掌握相關自主知識產權；揭榜方為企業的，應具有獨立法人資格；揭榜方與需求方不得互相直接持股25%及以上，或同被第三方直接持股25%及以上。

　　（2）供需對接。我局將揭榜方信息提供給需求方，揭榜方與需求方對接，按張榜要求細化落實相關具體內容，簽署初步合作協議，揭榜方主要負責技術攻關，需求方主要負責科技成果承接轉化，并按承諾提供資金保障。雙方應按照國家相關法律法規，約定知識產權分配和歸屬，避免知識產權糾紛。

　　4.評審立項。市科技局對成功揭榜對接的項目擇優予以立項資助。

　　（1）項目申報。需求方作為項目牽頭單位，與揭榜單位按照榜單要求（可根據后續協商情況進行微調）聯合制訂項目實施方案，根據指南要求進行科技計劃項目申報。申請書應明確以下內容：需求方和揭榜方任務、考核指標和投入預算；項目總負責人和揭榜方負責人，按職責分工對項目和各自任務推進成效承擔責任；項目單位自籌資金；榜單所列核心指標應列入項目考核指標。

　　（2）評審立項。市科技局按照重大科技計劃項目立項程序擇優予以立項資助，與牽頭單位簽訂項目合同。

　　5.過程管理。“里程碑制”項目實施階段性考核。階段性考核目標、考核節點、項目投入、單位自籌資金要求等考核指標在項目合同中明確。其他項目以項目單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，相關業務處負責跟蹤項目進展。

　　6.項目驗收。揭榜任務完成后由需求方對揭榜方進行考核，形成書面考核意見。市科技局對整體項目按科技計劃項目驗收要求進行驗收。

　　（1）專項審計。市科技局委托會計師事務所出具專項審計報告，其中給予揭榜方的費用以雙方經備案的技術交易合同金額為準，直接計入項目總投入，由揭榜方包干使用；其他投入按照《市級科技計劃項目預算編制指引》的規定列支。

　　（2）現場驗收。市科技局組織專家評審會進行現場考核，出具驗收意見并審核項目實際總投入。項目實際總投入應不低于合同約定總投入扣除未到位資助資金后的70%，且需求方支付給揭榜方的資金不低于預計資助金額的70%，否則項目驗收不合格，不予撥付資助資金尾款，并收回尚未使用的資助資金。

　　7.項目延期及終止。項目因各種原因需延期或終止的，按照廈科規〔2022〕1號有關規定辦理。

　　五、資金支持

　　（一）資助方式及金額

　　根據項目實際需要，采用事前補助、后補助等資助方式。

　　1.公共需求類項目資助金額一般不超過1000萬元，特別重大的可“一事一議”。

　　2.企業需求類項目按項目研發投入總額的30%予以資助，一般不超過500萬元，特別重大的最高1000萬元。

　　3.“賽馬制”項目可同時支持不超過3家單位，合計資助總額最高1000萬元。

　　（二）資金撥付。市科技局將資助資金撥付給牽頭單位，由牽頭單位撥付至項目合作單位或揭榜方。市科技局可根據項目情況采取分期撥付或后補助方式。

　　1.“里程碑制”項目根據關鍵節點考核結果，按20%、30%和50%撥付資助資金。

　　2.“賽馬制”項目首期撥付比例不超過20%。對考核后決定繼續支持的，給予第二筆資助資金，首筆和第二筆資助資金合計不超過70%，項目驗收后給予尾款。

　　3.其他項目如采取分期撥付方式，首期撥付比例不超過項目資助上限的20%，其余資金待項目驗收合格后撥付。

　　六、激勵與約束機制

　　（一）風險防范。驗收不合格的項目，不再撥付剩余資金，并收回尚未使用的資助資金。主動終止的項目，項目單位在全額退還資助資金之前，不得申報各類科技扶持資金、資質和稱號。被動終止的項目，項目承擔單位自項目被動終止文件印發之日起，3年內不得申報各類科技扶持資金。

　　（二）激勵機制。對提前完成揭榜任務，揭榜工作獲得需求方和驗收評審專家充分肯定的揭榜方主要負責人，優先推薦其承擔市級科技計劃項目和參評各類市級人才計劃。

　　（三）盡職免責。對驗收不合格的項目，如果項目承擔單位和負責人已經履行勤勉盡責義務的，予以免責，不影響其再次申報市級科技計劃項目。

　　七、附則

　　（一）本指引由市科技局負責解釋。

　　（二）本指引自2023年8月1日起實施，有效期三年。